Tareas clave: directivas de auditoría
Se aplica a: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012
Las directivas de auditoría ayudan a implementar la estrategia de cumplimiento de la organización. En este tema se explica cómo crear directivas de auditoría, tipos de reglas de directivas de auditoría y reglas de directivas. También se explica cómo modificar o retirar una directiva de auditoría.
Nota
Este tema incluye información acerca de las funciones añadidas o cambiadas en la actualización acumulativa 6 o posteriores de Microsoft Dynamics AX 2012 R2. Esta información también se aplica a AX 2012 R3.
¿Qué desea hacer?
Más información acerca de...
Preparación de la creación de directivas de auditoría
Creación de tipos de reglas de directivas de auditoría
Definición de directivas de auditoría
Desarrollo de reglas de directivas
Modificación de directivas de auditoría
Retirada de directivas de auditoría
Ayuda sobre el formulario de búsqueda
Encontrar tareas relacionadas
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Haga clic en estos vínculos para obtener más información sobre los conceptos tratados en este tema.
Acerca de las reglas de directiva de auditoría
Acerca de las infracciones y los casos de directivas de auditoría
Preparación de la creación de directivas de auditoría
Para crear una directiva de auditoría, es necesario definir los parámetros de directiva que usan todas las directivas de auditoría.
Haga clic en Cumplimiento y controles internos > Común > Directivas > Directivas de auditoría.
En el Panel de acciones, haga clic en Parámetros para abrir el formulario Parámetros de directiva.
Los tipos de organización disponibles se muestran en la lista Tipos de organización:. Seleccione los tipos de organización para los que desee crear directivas y haga clic en el botón Agregar.
Nota
Aunque debe seleccionar al menos un tipo de organización para usar directivas de auditoría, no es necesario modificar el orden de prioridad de los tipos de organización. Al ejecutar una directiva de auditoría, se ejecutan todas las reglas que contiene. El sistema no selecciona las reglas de directivas de auditoría que se ejecutan en función del orden de prioridad. Para obtener más información sobre el orden de prioridad de las directivas, vea Organizaciones y las jerarquías organizativas.
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Creación de tipos de reglas de directivas de auditoría
Los tipos de reglas de directivas definen los parámetros de consulta y documento que se usan al desarrollar reglas de directivas específicas.
Haga clic en Cumplimiento y controles internos > Configurar > Auditoría > Tipo de regla de directivas.
Haga clic en Nuevo para crear un tipo de regla de directiva de auditoría.
Especifique un nombre y una breve descripción para el tipo de regla de directiva.
En el campo Nombre de la consulta, seleccione la consulta del Árbol de objetos de aplicación (AOT) predeterminado que desee usar como punto de partida para desarrollar reglas de directivas para este tipo de reglas de directivas. La consulta indica el documento de origen para el que se define el tipo de regla de directivas. Para obtener más información acerca de los nombres de consulta, vea Tipo de regla de directivas (formulario).
En el campo Tipo de consulta, seleccione el tipo de consulta de base de datos que los usuarios pueden generar al crear reglas de directivas de auditoría usando este tipo de regla de directiva. Para obtener más información sobre los tipos de consulta, vea Tipo de regla de directivas (formulario).
En el campo Referencia de fecha de documento, seleccione el campo del documento de origen que identifique la fecha que se usará al seleccionar documentos para auditoría.
Cree los tipos de reglas de directivas adicionales que la organización necesite y, a continuación, cierre el formulario.
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Definición de directivas de auditoría
Para definir una directiva de auditoría, es necesario crear los tipos de reglas de directivas que definen los parámetros de consulta y documento de las reglas de directivas. También debe asegurarse de que los parámetros de directiva se hayan configurado adecuadamente.
Haga clic en Cumplimiento y controles internos > Común > Directivas > Directivas de auditoría.
En el panel de acciones, haga clic en Directiva para crear una directiva de auditoría.
En la ficha desplegable General, especifique un nombre y una descripción para la directiva de auditoría.
En el Panel de acciones, haga clic en Opciones adicionales y siga estos pasos:
Especifique la fecha inicial y la final del intervalo de fechas de selección de documentos. Este intervalo determina la versión de una regla de directivas que se usará en función de las fechas de vigencia de la regla de directivas. También determina los nodos de la organización que se asociaron a la directiva durante ese intervalo de fechas. Para obtener más información, consulte Opciones adicionales (formulario).
Las directivas de auditoría se ejecutan en modo de lotes. Para comprobar o cambiar los parámetros del trabajo por lotes, haga clic en el botón Lote.
En Microsoft Dynamics AX 2012 o Microsoft Dynamics AX 2012 R2:
Si crea una regla de directivas que usa el tipo de consulta Enumerar búsqueda para evaluar documentos de origen de entidades concretas, especifique las entidades en la ficha desplegable Entidad supervisada. En actualización acumulativa 6 para Microsoft Dynamics AX 2012 R2, especifique las entidades supervisadas en el formulario Regla de directivas de auditoría.
Si crea una regla de directivas que usa el tipo de consulta Búsqueda de palabra clave para evaluar documentos de origen y determinar si contienen ciertas palabras, especifique las palabras en la ficha desplegable Palabras prohibidas. En actualización acumulativa 6 para Microsoft Dynamics AX 2012 R2, especifique las palabras prohibidas en el formulario Regla de directivas de auditoría.
Haga clic en Cerrar para volver al formulario Directiva de auditoría.
En la ficha desplegable Organizaciones de directivas, seleccione el tipo de organización al que se aplica la directiva de auditoría.
Sugerencia
Una única directiva se puede aplicar a un único tipo de organización.
Los nodos de organización creados para el tipo de organización seleccionado se muestran en la lista Nodos organizativos disponibles:. Seleccione los nodos que se verán afectados por esta directiva de auditoría y haga clic en el botón Agregar >> para desplazar los nodos de organización a la lista Nodos organizativos seleccionados:.
Importante
La asociación del nodo de organización y la directiva de auditoría estará vigente desde la fecha y la hora en que agrega el nodo de organización a la lista Nodos organizativos seleccionados:. La asociación caduca al quitar el nodo de organización de la lista. Las reglas de directivas no se pueden probar para fechas en que no haya ningún nodo de organización asociado a la directiva.
En la ficha desplegable Reglas de directivas, desarrolle las reglas de directivas necesarias para esta directiva. Para obtener más información, consulte el procedimiento "Desarrollo de reglas de directivas".
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Desarrollo de reglas de directivas
Una regla de directivas de auditoría consta de una consulta de base de datos que se ejecuta en relación con documentos de origen. Los tipos de reglas de directivas definen los parámetros de consulta y documento que se usan al desarrollar reglas de directivas.
Haga clic en Cumplimiento y controles internos > Común > Directivas > Directivas de auditoría.
Haga doble clic en la directiva para la que desea crear reglas de directivas.
En la ficha desplegable Reglas de directivas, seleccione el tipo de regla de directivas para el que desee desarrollar una regla de directivas y haga clic en Crear regla de directivas. Los campos que se muestran en el formulario Regla de directivas de auditoría dependen del tipo de regla de directivas seleccionado y su consulta asociada.
En los campos Fecha de vigencia y Fecha de vencimiento, especifique el intervalo de fechas durante el que estará vigente la regla de directivas. Si no especifica ningún valor en los campos, la regla de directivas entra en vigor en el momento de su creación y nunca expira.
Complete el resto de campos como sea necesario, según el tipo de consulta asociado al tipo de regla de directivas.
En AX 2012 R3 y la actualización acumulada 6 o posteriores de AX 2012 R2:
Si crea una regla de directivas que usa el tipo de consulta Enumerar búsqueda para evaluar documentos de origen de entidades concretas, especifique las entidades en la ficha desplegable Entidad supervisada.
Si crea una regla de directivas que usa el tipo de consulta Búsqueda de palabra clave para evaluar documentos de origen y determinar si contienen ciertas palabras, especifique las palabras en la ficha desplegable Palabras prohibidas.
Haga clic en Seleccionar para abrir un formulario de consulta.
Este botón no está disponible para reglas de directivas basadas en el tipo de consulta Enumerar búsqueda o Búsqueda de palabra clave.
Use el formulario de consulta para especificar los criterios que se usarán para esta regla de directivas y haga clic en Aceptar. Los campos configurados en el formulario de reglas de directivas de forma predeterminada también se configuran en el formulario de consulta.
Importante
Si las tablas de datos que se usan en la consulta se comparten en distintas entidades jurídicas, defina la propiedad AllowCrossCompany de la consulta del AOT como Sí. Esto permite al motor de directivas consultar la tabla si la entidad jurídica que ejecuta la directiva difiere de la entidad a la que pertenecen los registros de consulta resultantes.
Después de configurar la regla de directiva, haga clic en Probar. Especifique el intervalo de fechas de selección de documentos que usará para la prueba.
Nota
Las fechas que especifique en este formulario se usan únicamente para la prueba. No se guardan y no afectan al intervalo de fechas de selección de documento que se define en el formulario Opciones adicionales.
Haga clic en Ejecutar prueba.
Revise los resultados de la prueba. Si no son los que esperaba, modifique la consulta de base de datos y repita la prueba.
Importante
Si no recibe ningún resultado, siga los pasos que se describen a continuación:
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Compruebe que el nodo de organización estuviera asociado a la directiva durante el intervalo de fechas de selección de datos que especificó para la prueba. Las reglas de directivas no se pueden probar para fechas en que no haya ningún nodo de organización asociado a la directiva.
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Compruebe que existan registros de documento de origen creados al mismo tiempo que la directiva o después. No se puede realizar la auditoría de los registros anteriores a la creación de la directiva. La única excepción son las reglas de directivas basadas en el tipo de consulta Duplicar, que puede realizar la auditoría de registros de hasta 180 días de antigüedad.
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Modificación de directivas de auditoría
Las directivas de auditoría ayudan a implementar la estrategia de cumplimiento de la organización. A medida que crece la organización o las directivas de auditoría se vuelven más complejas, puede que necesite modificar estas directivas. Por ejemplo, si su organización ha adquirido otra organización, es posible que desee agregarla a una directiva de auditoría existente. Para ello, agregue la organización a la lista Nodos organizativos seleccionados: de la ficha desplegable Organizaciones de directivas del formulario Directiva de auditoría.
Haga clic en Cumplimiento y controles internos > Común > Directivas > Directivas de auditoría.
Haga doble clic en la directiva para modificarla.
En la ficha desplegable Organizaciones de directivas, se muestran los nodos de organización a los que afecta esta directiva en la lista Nodos organizativos seleccionados:. La lista Nodos organizativos disponibles: contiene los nodos de organización que se pueden asignar a la directiva. Haga clic en el botón Agregar >> o << Quitar para mover los nodos de organización a la lista correspondiente.
En la ficha desplegable Reglas de directivas, puede modificar las reglas de directivas que pertenecen a esta directiva de auditoría. Para seleccionar la regla de directivas que desea modificar, seleccione un tipo de regla de directivas para mostrar la lista de reglas de directivas asociadas a ese tipo y, a continuación, seleccione la regla de directivas.
Para cambiar la fecha de vencimiento de una regla de directivas, haga clic en Modificar fecha y especifique una nueva.
Para retirar una regla de directivas, haga clic en Regla de directivas de jubilación. Las reglas de directivas no se eliminan y se pueden reactivar en cualquier momento al modificar las fechas de vigencia de la regla.
Para cambiar una regla de directivas, haga doble clic en la regla para abrirla y aplique los cambios que desee.
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Retirada de directivas de auditoría
Puede que llegue un momento en que ya no necesite una directiva de auditoría concreta. Aunque las directivas no se pueden eliminar, puede retirarlas para no usarlas más. Al retirar una directiva, también se retiran sus correspondientes reglas de directivas.
Importante
Las directivas retiradas no se pueden volver a activar.
Haga clic en Cumplimiento y controles internos > Común > Directivas > Directivas de auditoría.
Seleccione la directiva que desee retirar.
En el panel de acciones, haga clic en Directiva de jubilación.
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Ayuda sobre el formulario de búsqueda
Opciones adicionales (formulario)
Directivas de auditoría (página de lista)
Directiva de auditoría (formulario)
Regla de directivas de auditoría (formulario)
Tipo de regla de directivas (formulario)
Parámetros de directiva (formulario)