Plantilla de CSRD (versión preliminar) en el Administrador de cumplimiento de Microsoft Purview
Importante
Algunas o todas estas funciones están disponibles como parte de una versión preliminar. El contenido y la funcionalidad están sujetos a cambios.
En abril de 2021, la Comisión Europea adoptó una propuesta legislativa para una Directiva de Informes de Sostenibilidad Corporativa (CSRD). La directiva requiere que las empresas dentro de su alcance informen sobre asuntos ambientales, sociales y de gobierno (ESG) utilizando una perspectiva de doble materialidad de conformidad con los Estándares Europeos de Informes de Sostenibilidad (ESRS).
Tal y como ha indicado la Comisión Europea, ESRS se encuentra actualmente en consulta pública. Para obtener más información sobre CSRD, vaya a Normas europeas de informes de sostenibilidad: primer conjunto.
Para ayudarlo a comprender y explorar los datos requeridos para los informes CSRD, agregamos una plantilla premium preliminar de CSRD a Administrador de cumplimiento de Purview.
Importante
Debido a que ESRS se encuentra actualmente en consulta pública, la plantilla representa un borrador de estándares de informes que están sujetos a cambios.
El administrador de cumplimiento lo ayuda a evaluar y administrar el cumplimiento en todo su entorno. El administrador de cumplimiento puede ayudarlo con las siguientes tareas a lo largo de su proceso de cumplimiento:
- Hacer un inventario de sus riesgos de protección de datos
- Gestionar las complejidades de la implementación de controles
- Mantenerse al día con las regulaciones y certificaciones
- Hacer informes para los auditores
Para obtener más información sobre el Administrador de cumplimiento, vaya a Administrador de cumplimiento de Microsoft Purview.
Con CSRD, la solución se amplía para admitir las reglamentaciones sobre informes de sostenibilidad.
Requisitos previos
Para acceder a la plantilla CSRD a través del Administrador de cumplimiento, debe cumplir con los siguientes requisitos previos:
Acceso al Administrador de Cumplimiento: Para obtener información sobre los requisitos de licencia, vaya a Comience con el Administrador de cumplimiento.
Acceso a la plantilla premium CSRD de Compliance Manager: Para obtener información sobre los requisitos de licencia para las plantillas premium, vaya a Anuncio de nuevos precios y capacidades en las plantillas premium de Compliance Manager.
Nota
Puede ver los detalles de la plantilla CSRD en el Administrador de cumplimiento de forma gratuita. Debe comprar la plantilla si desea realizar una acción en la plantilla, como crear una evaluación.
Lanzar el Administrador de cumplimiento
Puede iniciar el Administrador de cumplimiento desde el Centro de soluciones de Microsoft Cloud.
En el Centro de soluciones en la nube, seleccione el mosaico Informes, divulgación e información automatizada para ver todas las diferentes soluciones debajo de Microsoft Cloud for Sustainability que puede utilizar para sobresalir en su viaje de elaboración de informes de sostenibilidad.
Seleccione el botón Ir a configurar en el mosaico Plantilla CSRD (versión preliminar) en Microsoft Purview Compliance Manager para iniciar el Administrador de cumplimiento.
Puede iniciar sesión en el Administrador de cumplimiento con su cuenta de Administrador global de Microsoft 365. Para obtener información sobre cómo establecer permisos y asignar funciones a otros usuarios para acceder al Administrador de cumplimiento, vaya a Establecer permisos de usuario y asignar roles.
Ver plantilla CSRD
Vea la plantilla CSRD para comprender y explorar el borrador de los requisitos de divulgación de ESRS en Compliance Manager.
En el Administrador de cumplimiento, seleccione Regulaciones y luego busque Directiva de informes de sostenibilidad corporativa en el cuadro de búsqueda.
Seleccione la fila de la directiva reguladora de sostenibilidad corporativa (CSRD) de la vista de lista para ver la plantilla. Seleccione la pestaña Controles para ver todos los estándares de informes CSRD (ESRS).
Seleccione una familia de control, como ESRS E1 Climate Change, para ver los controles o los requisitos de divulgación de un estándar de informes.
Seleccione un requisito de divulgación, como Alcance bruto 1, 2, 3 y Emisiones totales de GEI, para ver los detalles de divulgación, conocidos como acciones de mejora en el Administrador de cumplimiento, de la divulgación. requisito. Cada detalle de divulgación tiene un título único en la plantilla.
Seleccione el título del detalle de divulgación, como E1-6-41-a, para ver la descripción. La descripción lo ayuda a comprender los datos que se requieren para el detalle de divulgación.
Para obtener más información sobre las plantillas del Administrador de cumplimiento, vaya a Más información sobre las normas en el Administrador de cumplimiento. Para obtener más información sobre la terminología utilizada en el Administrador de cumplimiento, vaya al Glosario de términos del Administrador de cumplimiento.
Cotejar datos de divulgación
Recopile los datos necesarios para los requisitos de divulgación de CSRD mediante la creación de una evaluación para la plantilla de CSRD en el Administrador de cumplimiento. Para obtener más información sobre las evaluaciones del Administrador de cumplimiento, vaya a Crear y administrar evaluaciones en el Administrador de cumplimiento.
Nota
En la versión actual, puede actualizar manualmente los datos para los requisitos de divulgación en la evaluación.
Primero, cree la evaluación y luego actualice los datos para las divulgaciones en la evaluación.
Crear una valoración
En el Administrador de cumplimiento, seleccione Plantillas de evaluación y luego busque Directiva de informes de sostenibilidad corporativa en el cuadro de búsqueda.
Seleccione la fila de la directiva reguladora de sostenibilidad corporativa (CSRD) de la vista de lista para ver la plantilla.
Seleccione los puntos suspensivos (...) en la parte superior derecha de la página y luego seleccione Crear evaluación. Como alternativa, puede seleccionar la pestaña Evaluaciones, seleccione Nueva evaluación y luego seleccione Reglamento de la Directiva de Informes de Sostenibilidad Corporativa.
Agregue el nombre de la evaluación, seleccione el grupo y seleccione Siguiente. Para obtener información sobre la funcionalidad del grupo, vaya a Grupos para evaluaciones.
Seleccione el servicio, seleccione siguiente, revise los detalles y luego seleccione Crear evaluación.
La evaluación se muestra en la pestaña Evaluaciones.
Actualizar datos para divulgaciones en la evaluación
En el Administrador de cumplimiento, seleccione la pestaña Evaluaciones.
Seleccione la evaluación que desea actualizar en la vista de lista.
Seleccione la pestaña Controles para ver la lista de familias de controles de ESRS. Seleccione el acordeón junto a la familia de controles para ver los controles. A continuación, seleccione el control para ver los detalles de divulgación de la divulgación que debe actualizarse. También puede buscar y actualizar directamente los detalles de divulgación desde la pestaña Acciones de mejora. La pestaña Acciones de mejora enumera los detalles de divulgación en todos los requisitos de divulgación en todos los ESRS.
En la página Acción de mejora, seleccione Editar detalles de implementación para actualizar los detalles de divulgación. En el panel lateral, ingrese los datos de divulgación en el cuadro de texto Notas de implementación, seleccione la fecha y el estado, y guarde los detalles. Del mismo modo, puede actualizar los datos para todas las divulgaciones.
Nota
También puede actualizar las divulgaciones de forma masiva utilizando un archivo de importación de Excel (.xlsx). Para obtener más información sobre la importación masiva con Excel, vaya a Actualización de varias acciones de mejora a la vez.
Puede agregar más información para una acción de mejora agregando documentos de evidencia. En la página de detalles Acción de mejora, seleccione la pestaña Evidencia y luego seleccione Agregar evidencia. En el panel lateral, seleccione el tipo de evidencia, navegue para seleccionar el archivo y luego seleccione Agregar. Para obtener más información sobre cómo agregar pruebas, vaya a Almacenamiento de pruebas.
Nota
Puede traer datos de divulgación cuantitativos cotejados de Microsoft Sustainability Manager mediante el informe de preparación CSRD y luego actualizar manualmente esos datos en la evaluación. Para obtener más información sobre el informe de preparación CSRD en Microsoft Sustainability Manager, vaya a Generar un informe de preparación cuantitativo.
Revisar la evaluación actualizada
Después de actualizar la evaluación con los datos de divulgación, puede realizar revisiones internas o auditorías de los datos de divulgación en el Administrador de cumplimiento. Para obtener más información acerca de las capacidades de prueba y revisión de Compliance Manager, vaya a Trabajo de prueba.
En el Administrador de cumplimiento, seleccione Evaluaciones y luego seleccione la evaluación para revisar.
Seleccione Administrar el acceso de los usuarios para asignar el permiso Asesor al usuario que está revisando la evaluación. Para obtener más información sobre los permisos en el Administrador de cumplimiento, vaya a Establecer permisos de usuario y asignar roles.
Seleccione la pestaña Asesor en el panel lateral.
Seleccione Agregar asesor, busque, seleccione el usuario requerido y luego seleccione Agregar.
Nota
Los permisos de usuario pueden tardar 15 minutos en actualizarse.
Seleccione la pestaña Acciones de mejora. Seleccione acciones de mejora de la vista de lista y luego seleccione Asignar a usuario.
En el panel lateral, seleccione el usuario asignado y luego seleccione Asignar.
Después de asignar las acciones de mejora, el usuario recibirá una notificación por correo electrónico con las tareas asignadas.
Desde el correo electrónico, seleccione el enlace Ver todas las acciones que se le han asignado en el Administrador de cumplimiento para revisar las acciones de mejora asignadas. La pestaña Acciones de mejora aparece en el Administrador de cumplimiento.
Seleccione la acción de mejora de la vista de lista para ver los detalles de la acción de mejora.
Después de revisar los detalles de implementación y los documentos de evidencia adjuntos (si los hay), puede seleccionar la pestaña Pruebas para agregar detalles de revisión. Si está de acuerdo con todos los detalles de la implementación, puede marcar el estado de la prueba como Aprobado para completar la revisión o auditoría de esa acción de mejora.
Exportar datos de divulgación revisados
Exporte los datos de divulgación revisados del Administrador de cumplimiento como un informe de Excel (archivo .xlsx). Para obtener más información sobre la exportación de datos, vaya a Exportar un informe.
Inicie sesión en el Administrador de cumplimiento, seleccione la pestaña Evaluaciones y luego seleccione la evaluación específica.
Seleccione los puntos suspensivos (...) en la esquina superior derecha de la página y luego seleccione Exportar acciones.
Esta acción exporta la evaluación junto con los datos de divulgación como un archivo de Excel (.xlsx) en su sistema. Seleccione la pestaña Administrado por el cliente del archivo descargado para ver los detalles completos, incluidos:
- Familia de controles
- Control
- Acción y descripción de la mejora
- Detalles de implementación y prueba
Para descargar todos los documentos de evidencia que se adjuntaron a las acciones de mejora, seleccione los puntos suspensivos (...) en la esquina superior derecha de la página y luego seleccione Descargar evidencia. Esta acción descarga un archivo zip de los documentos de prueba en su sistema.
Descomprima y abra el archivo. El archivo contiene carpetas para cada acción de mejora que tenía al menos un documento de evidencia adjunto. Abra la carpeta de acciones de mejora para ver los archivos descargados. En caso de que se adjunte un enlace de archivo como evidencia, puede ver un archivo de texto en la carpeta de acción de mejora con los enlaces de archivo.