Azure 安全性和符合性蓝图 - 针对 FFIEC 金融服务的分析

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概述

本文中的 Azure 安全性和符合性蓝图提供了相关指南，引导你在 Azure 中针对美国联邦金融机构检查委员会 (FFIEC) 规定的金融数据部署一个适合数据收集、存储且可检索的数据分析体系结构。

此参考体系结构、实施指南和威胁模型共同构成客户符合 FFIEC 要求的基础。 本解决方案提供了一个基线，可帮助客户按符合 FFIEC 要求的方式将工作负荷部署到 Azure 中；但是，本解决方案不得在生产环境中“原样”使用，理由是需要附加配置。

合格的审核员必须就一个生产客户解决方案进行证实，这样才能符合 FFIEC 的要求。 审核由 FFIEC 成员机构中的检查员进行监督，这些机构包括联邦储备系统理事会 (FRB)、联邦存款保险公司 (FDIC)、国家信用合作社管理局 (NCUA)、货币监理署 (OCC) 和消费者金融保护局 (CFPB)。 上述检查员就审核是否由独立于被审机构的评审员实施进行证实。 客户有责任对使用本体系结构构建的任何解决方案进行相应的安全性与符合性评估，因为具体要求可能会因客户的具体实施情况而异。

体系结构示意图和组件

本文中的 Azure 安全性和符合性蓝天提供了一个分析平台，客户可在此平台上自行构建分析工具。 该参考体系结构概述了一个泛型用例，其中客户通过 SQL/数据管理员的批量数据导入或通过经操作用户的操作数据更新输入数据。 两个工作流都将导入数据的 Azure Functions 合并到 Azure SQL 数据库。 Azure Functions 必须由客户通过 Azure 门户进行配置，以处理特定于客户每个分析需求的导入任务。

Azure 为客户提供各种报告和分析服务。 此解决方案将 Azure 机器学习与 Azure SQL 数据库结合在一起，以快速浏览数据并通过更智能的建模提供更快的结果。 Azure 机器学习通过探索数据集间的新关系加快查询速度。 一旦通过多个统计函数训练数据，最多 7 个额外查询池（包括客户服务器一共 8 个）可以与相同的表格模式同步，从而分散查询工作负荷并减少响应时间。

对于增强的分析和报告，可以通过列存储索引配置 Azure SQL 数据库。 Azure 机器学习和 Azure SQL 数据库都可以响应客户使用情况进行纵向扩展、减少或关闭。 所有 SQL 流量都通过包含自签名证书使用 SSL 加密。 Azure 建议使用受信任的证书颁发机构来增强安全性，这是最佳做法。

一旦数据上传到 Azure SQL 数据库并被 Azure 机器学习训练，操作用户和 SQL/数据管理员通过 Power BI 提取其摘要。 Power BI 可直观地显示数据并整合多个数据集的信息以提供更好的见解。 它具有很高的适应性，并能够与 Azure SQL 数据库轻松集成。因此，客户可以按照自己的业务需求进行配置，处理各种情况。

该解决方案使用 Azure 存储帐户。客户可将存储帐户配置为使用存储服务加密，以维持静态数据的机密性。 Azure 在客户选择的数据中心存储三个数据副本，以提供复原能力。 地理冗余的存储确保将数据复制到数百英里以外的辅助数据中心，且同样在该数据中心存储三个副本，防止客户主要数据中心的不利事件导致数据丢失。

为了增强安全性，将通过 Azure 资源管理器以资源组的形式管理此解决方案中的所有资源。 Azure Active Directory 基于角色的访问控制用于控制对所部署资源（包括 Azure Key Vault 中的密钥）的访问。 通过 Azure 安全中心和 Azure Monitor 监视系统运行状况。 客户配置两个监视服务捕获日志并在单独的、可轻松导航的仪表板中显示系统运行状况。

Azure SQL 数据库通常通过 SQL Server Management Studio (SSMS) 进行管理，后者从配置为通过安全 VPN 或 ExpressRoute 连接访问 Azure SQL 数据库的本地计算机运行。 Microsoft 建议配置 VPN 或 ExpressRoute 连接，以便进行管理和将数据导入参考体系结构资源组。

用于 FFIEC 的分析参考体系结构关系图

此解决方案使用以下 Azure 服务。 部署体系结构的详细信息位于 “部署体系结构” 部分。

  • Application Insights
  • Azure Active Directory
  • Azure 数据目录
  • Azure 磁盘加密
  • Azure 事件网格
  • Azure Functions
  • Azure Key Vault
  • Azure 机器学习
  • Azure Monitor (日志)
  • Azure 安全中心
  • Azure SQL 数据库
  • Azure 存储
  • Azure 虚拟网络
    • (1)/16 网络
    • (2)/24 网络
    • (2) 网络安全组
  • Power BI 仪表板

部署体系结构

以下部分详细描述了部署和实施要素。

Azure 事件网格：Azure 事件网格让用户能够利用基于事件的体系结构轻松构建应用程序。 用户选择要订阅的 Azure 资源，并提供要向其发送事件的事件处理程序或 Webhook 终结点。 在创建事件订阅时，客户可以通过向 Webhook URL 中添加查询参数来保护 Webhook 终结点。 Azure 事件网格仅支持 HTTPS Webhook 终结点。 借助 Azure 事件网格，客户可以控制授予不同用户用来执行各种管理操作的访问级别，例如列出事件订阅、创建新的事件订阅及生成密钥。 事件网格会利用 Azure 基于角色的访问控制。

Azure Functions：Azure Functions 是一项无服务器的计算服务，用户可使用它按需运行代码，而无需显式预配或管理基础结构。 使用 Azure Functions 可以运行脚本或代码片段，以响应各种事件。

Azure 机器学习：Azure 机器学习是一项数据科研技术，可让计算机根据现有的数据来预测将来的行为、结果和趋势。

Azure 数据目录：数据目录可帮助管理数据的用户更轻松地发现和理解数据源。 常见的数据源可针对金融数据进行注册、标记和搜索。 数据将保留在现有位置，但其元数据的副本将连同数据源位置的引用一起添加到数据目录。 此元数据还会编制索引，方便通过搜索功能轻松发现每个数据源，并让发现数据源的用户理解该数据源。

虚拟网络

体系结构定义了一个地址空间为 10.200.0.0/16 的专用虚拟网络。

网络安全组：网络安全组包含允许或拒绝虚拟网络中的流量的访问控制列表。 网络安全组可用于在子网或单个 VM 级别保护流量。 存在以下网络安全组：

  • Active Directory 有 1 个网络安全组
  • 工作负荷有 1 个网络安全组

每个网络安全组打开了特定的端口和协议，使解决方案能够安全正确地工作。 此外，为每个网络安全组启用了以下配置：

子网：每个子网都与其相应的网络安全组相关联。

传输中的数据

默认情况下，Azure 会加密与 Azure 数据中心之间的所有通信。 通过 Azure 门户到 Azure 存储的所有事务均通过 HTTPS 进行。

静态数据

该体系结构通过加密、数据库审核和其他措施保护静态数据。

Azure 存储：为了满足静态数据加密要求，所有 Azure 存储均使用存储服务加密。 这有助于保护数据，以支持 FFIEC 定义的组织安全承诺和符合性要求。

Azure 磁盘加密：Azure 磁盘加密利用 Windows 的 BitLocker 功能为数据磁盘提供卷加密。 此解决方案与 Azure Key Vault 集成，可帮助控制和管理磁盘加密密钥。

Azure SQL 数据库：Azure SQL 数据库实例使用以下数据库安全措施：

  • 使用 Active Directory 身份验证和授权可在一个中心位置集中管理数据库用户和其他 Microsoft 服务的标识。
  • SQL 数据库审核跟踪数据库事件，并将事件写入 Azure 存储帐户中的审核日志。
  • Azure SQL 数据库配置为使用透明数据加密，它对数据库、相关备份和事务日志文件进行实时加密和解密，以保护静态信息。 透明数据加密可确保存储的数据免遭他人未经授权的访问。
  • 在授予相应的权限前，防火墙规则会阻止对数据库服务器的所有访问。 防火墙基于每个请求的起始 IP 地址授予数据库访问权限。
  • SQL 威胁检测可以通过为可疑数据库活动、潜在漏洞、SQL 注入攻击和异常数据库访问模式提供安全警报，在发生潜在威胁时进行检测和响应。
  • 加密列可以确保敏感数据永远不会在数据库系统中以明文形式显示。 启用数据加密后，只有具有密钥访问权限的客户端应用程序或应用程序服务器才能访问明文数据。
  • 可使用扩展属性来终止数据主体的处理，因为它允许用户向数据库对象添加自定义属性并将数据标记为“停用”来支持应用程序逻辑，以防止处理相关的金融数据。
  • 行级别安全性使用户能够定义策略来限制对数据的访问，以停止处理。
  • SQL 数据库动态数据掩码通过对非特权用户或应用程序模糊化敏感数据来限制此类数据的泄漏。 动态数据掩码可以自动发现潜在的敏感数据，并建议应用合适的掩码。 这有助于识别和减少数据访问，避免通过未经授权的访问退出数据库。 客户需要负责调整动态数据掩码设置，使之遵循其数据库架构。

身份管理

以下技术在 Azure 环境中提供用于管理数据访问的功能：

  • Azure Active Directory 是 Microsoft 的多租户基于云的目录和标识管理服务。 解决方案的所有用户（包括访问 Azure SQL 数据库的用户）都在 Azure Active Directory 中创建。
  • 使用 Azure Active Directory 对应用程序执行身份验证。 有关详细信息，请参阅 将应用程序与 Azure Active Directory 集成。 此外，数据库列加密使用 Azure Active Directory 对访问 Azure SQL 数据库的应用程序进行身份验证。 有关详细信息，请参阅如何保护 Azure SQL 数据库中的敏感数据。
  • Azure 基于角色的访问控制 使管理员能够定义精细的访问权限，以仅授予用户执行其作业所需的访问权限量。 无需向每个用户授予 Azure 资源的不受限权限，管理员可以只允许使用特定的操作来访问数据。 订阅访问仅限于订阅管理员。
  • Azure Active Directory Privileged Identity Management 使客户能够最大限度地减少有权访问特定信息的用户数量。 管理员可以使用 Azure Active Directory Privileged Identity Management 来发现、限制和监视特权标识及其对资源的访问。 还可以根据需要，使用此功能来实施按需、实时的管理访问。
  • Azure Active Directory 标识保护 可检测影响组织标识的潜在漏洞、配置自动响应以检测与组织标识相关的可疑操作，并调查可疑事件以采取适当措施解决这些问题。

安全性

机密管理：此解决方案使用 Azure Key Vault 管理密钥和机密。 Azure 密钥保管库可帮助保护云应用程序和服务使用的加密密钥和机密。 以下 Azure Key Vault 功能可帮助客户保护和访问此类数据：

  • 根据需要配置高级访问权限策略。
  • 使用对密钥和机密所需的最低权限来定义 Key Vault 访问策略。
  • Key Vault 中的所有密钥和机密都有过期日期。
  • Key Vault 中的所有密钥受专用硬件安全模块的保护。 密钥类型为受 HSM 保护的 2048 位 RSA 密钥。
  • 使用基于角色的访问控制向所有用户和标识授予了最低必需权限。
  • Key Vault 的诊断日志已启用，其保留期至少为 365 天。
  • 对密钥进行允许的加密操作时，仅限必需的操作。

Azure 安全中心：借助 Azure 安全中心，客户可在工作负荷中集中应用和管理安全策略、限制威胁曝露，以及检测和应对攻击。 此外，Azure 安全中心会访问 Azure 服务的现有配置，以提供配置与服务建议来帮助改善安全状况和保护数据。

Azure 安全中心使用各种检测功能，提醒客户针对其环境的潜在攻击。 这些警报包含有关触发警报的内容、目标资源以及攻击源的重要信息。 Azure 安全中心有一组预定义的安全警报，这些警报是在发生威胁或可疑活动时触发的。 Azure 安全中心中的自定义警报规则允许客户根据已从其环境中收集的数据定义新的安全警报。

Azure 安全中心提供区分优先级的安全警报和事件，让客户更轻松地发现和解决潜在安全问题。 为每个检测到 的威胁生成威胁情报报告 ，以帮助事件响应团队调查和修正威胁。

日志记录和审核

Azure 服务广泛记录系统和用户活动以及系统运行状况：

  • 活动日志： 活动日志 提供有关对订阅中资源执行的操作的见解。 活动日志可帮助确定操作的发起方、发生的时间和状态。
  • 诊断日志： 诊断日志 包括每个资源发出的所有日志。 这些日志包括 Windows 事件系统日志、Azure 存储日志、Key Vault 审核日志以及应用程序网关访问和防火墙日志。 所有诊断日志都将写入到集中式加密 Azure 存储帐户以进行存档。 保留期是允许用户配置的，最长为 730 天，具体取决于组织的保留期要求。

Azure Monitor 日志：这些日志合并在 Azure Monitor 日志 中，用于处理、存储和仪表板报告。 收集后，数据在 Log Analytics 工作区内按数据类型整理到不同的表中，这样即可不考虑最初来源而集中分析所有数据。 此外，Azure 安全中心与 Azure Monitor 日志集成，使客户能够使用 Kusto 查询来访问其安全事件数据，并将这些数据与其他服务中的数据合并。

此体系结构中包括了以下 Azure 监视解决方案：

  • Active Directory 评估：Active Directory 运行状况检查解决方案按固定时间间隔评估服务器环境的风险和运行状况，并且提供特定于部署的服务器基础结构的优先建议列表。
  • SQL 评估：SQL 运行状况检查解决方案按固定时间间隔评估服务器环境的风险和运行状况，并为客户提供特定于部署的服务器基础结构的优先建议列表。
  • 代理运行状况：代理运行状况解决方案报告部署了多少个代理及其地理分布，以及有多少代理无响应，以及正在提交操作数据的代理数。
  • Activity Log Analytics：Activity Log Analytics 解决方案可帮助分析客户的所有 Azure 订阅的 Azure 活动日志。

Azure 自动化：Azure 自动化可以存储、运行和管理 Runbook。 在此解决方案中，Runbook 可帮助从 Azure SQL 数据库收集日志。 自动化更改跟踪解决方案使得客户能够轻松识别环境中的更改。

Azure Monitor：Azure Monitor 通过使组织能够审核、创建警报和存档数据（包括在用户的 Azure 资源中跟踪 API 调用），帮助用户跟踪性能、维护安全性和确定趋势。

Application Insights：Application Insights 是多个平台上面向 Web 开发人员的可扩展应用程序性能管理 (APM) 服务。 它们检测性能异常，并包含强大的分析工具来帮助诊断问题，了解用户在应用中实际执行了哪些操作。 它旨在帮助用户持续提高性能与可用性。

威胁模型

此参考体系结构的数据流图可供下载，也可以在下面找到。 此模型有助于客户在做出修改时了解系统基础结构中存在的潜在风险点。

针对 FFIEC 威胁

符合性文档

Azure 安全性和符合性蓝图 - FFIEC 客户责任矩阵列出了 FFIEC 设定的所有目标。 此矩阵详细说明了每项原则的实施是由 Microsoft、客户还是两者共同负责。

Azure 安全性和符合性蓝图 - FFIEC 数据分析实现矩阵介绍了 数据分析体系结构要应对的 FFIEC 要求，其中详细阐述了实施方案如何满足每个所述目标的要求。

指导和建议

VPN 和 ExpressRoute

需要配置安全 VPN 隧道或 ExpressRoute，以安全地建立与作为此数据分析参考体系结构的一部分部署的资源的连接。 通过适当设置 VPN 或 ExpressRoute，客户可以为传输中的数据添加一层保护。

在 Azure 中实施安全 VPN 隧道，可在本地网络与 Azure 虚拟网络之间创建虚拟专用连接。 此连接通过 Internet 进行，可让客户在其网络与 Azure 之间的加密链路内通过“隧道”安全地传输信息。 站点到站点 VPN 是安全成熟的技术，各种规模的企业已部署数十年。 此选项中使用 IPsec 隧道模式 作为加密机制。

由于 VPN 隧道中的流量会通过站点到站点 VPN 在 Internet 上遍历，Microsoft 提供了另一个更安全的连接选项。 Azure ExpressRoute 是 Azure 与本地位置或 Exchange 托管提供商之间专用的 WAN 链接。 ExpressRoute 连接并不绕过 Internet，并且与通过 Internet 的典型连接相比，这些连接可靠性更高、速度更快、延迟时间更短且安全性更高。 此外，由于使用的是客户电信提供商的直接连接，数据不会通过 Internet 遍历，因此不会在 Internet 上公开。

我们编写了有关如何实施安全混合网络，以便将本地网络扩展到 Azure 的最佳做法。

提取-转换-加载过程

PolyBase 可将数据加载到 Azure SQL 数据库，无需单独的提取、转换、加载或导入工具。 PolyBase 允许通过 T-SQL 查询访问数据。 Microsoft 的商业智能和分析堆栈以及与 SQL Server 兼容的第三方工具都可以与 PolyBase 一起使用。

Azure Active Directory 设置

Azure Active Directory 对于管理部署以及预配与环境交互的人员的访问至关重要。 只需单击四下，即可将现有 Windows Server Active Directory 与 Azure Active Directory 集成。 客户还可通过将部署的 Active Directory 基础结构作为 Azure Active Directory 林的子域，将部署的 Active Directory 基础结构（域控制器）绑定到现有 Azure Active Directory。

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