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System- und Organisationskontrollen (SOC) 3

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SOC 3-Überblick

System- und Organisationskontrollen (System and Organization Control, SOC) für Dienstleistungsorganisationen sind interne Kontrollberichte, die von AICPA (American Institute of Certified Public Accountants) erstellt wurden. Sie sollen dienste untersuchen, die von einem Dienst organization bereitgestellt werden, damit Endbenutzer das risiko eines ausgelagerten Diensts bewerten und beheben können.

SOC 3 für Dienstorganisationen: Trust Services Criteria for General Use Report ist eine kurze, öffentlich zugängliche Zusammenfassung des SOC 2 Typ 2-Nachweisberichts für Benutzer, die Zusicherungen zu den Steuerelementen von Service organization benötigen, aber keinen vollständigen SOC 2-Bericht benötigen oder unter SOC 2 nicht berechtigt sind, einen zu erhalten. Da SOC 3-Berichte allgemeine Nutzungsberichte sind, können sie frei verteilt werden.

Ein SOC-3-Bericht enthält eine schriftliche Behauptung von Service organization Management hinsichtlich der Kontrollwirksamkeit, um Verpflichtungen auf der Grundlage der geltenden Vertrauensdienstekriterien zu erreichen, und die Stellungnahme des Dienstprüfers zur Frage, ob die Behauptung des Managements gerecht erklärt wird.

Eingeschlossene Cloudplattformen und -dienste von Microsoft

Microsoft-Dienste im Umfang werden im Azure SOC 2, Typ 2-Bescheinigungsbericht angezeigt.

  • Azure (ausführliche Erkenntnisse finden Sie unter Microsoft Azure Compliance-Angebote oder im Azure SOC 2, Typ 2-Bescheinigungsbericht)
  • Dynamics 365 (ausführliche Erkenntnisse finden Sie im Azure SOC 2, Typ 2-Bescheinigungsbericht)
  • Microsoft Defender XDR
  • Microsoft Defender for Cloud Apps
  • Microsoft Defender für Endpunkt
  • Microsoft Defender for Identity
  • Microsoft Forms Pro
  • Microsoft Intune
  • Microsoft Managed Desktop
  • Microsoft Stream
  • Microsoft-Bedrohungsexperten
  • Nominierungsportal
  • Office 365, Office 365 U.S. Government, Office 365 U.S. Government – Hoch, Office 365 U.S. Government Defense
  • Power Apps
  • Power Automate
  • Power BI
  • Power Virtual Agents
  • Update-Compliance

Azure, Dynamics 365 und SOC 3

Weitere Informationen zur Compliance mit Azure, Dynamics 365 und anderen Onlinediensten finden Sie im Azure SOC 3-Angebot.

Office 365 und SOC 3

Office 365 Umgebungen

Microsoft Office 365 ist eine mehrinstanzenfähige Hyperscale-Cloudplattform und eine integrierte Oberfläche für Apps und Dienste, die Kunden in mehreren Regionen weltweit zur Verfügung steht. Die meisten Office 365-Dienste ermöglichen es Kunden, die Region anzugeben, in der sich ihre Kundendaten befinden. Microsoft kann Kundendaten aus Gründen der Datenresilienz in andere Regionen innerhalb desselben geografischen Gebiets (z. B. die USA) replizieren, Microsoft repliziert jedoch keine Kundendaten außerhalb des ausgewählten geografischen Bereichs.

In diesem Abschnitt werden die folgenden Office 365 Umgebungen behandelt:

  • Clientsoftware (Client): Kommerzielle Clientsoftware, die auf Kundengeräten ausgeführt wird.
  • Office 365 (Kommerziell): Der kommerzielle öffentliche Office 365-Clouddienst, der global verfügbar ist.
  • Office 365 Government Community Cloud (GCC): Der Office 365 GCC-Clouddienst ist für Bundes-, Landes-, Kommunal- und Stammesregierungen der Vereinigten Staaten sowie für Auftragnehmer verfügbar, die Daten im Auftrag der US-Regierung speichern oder verarbeiten.
  • Office 365 Government Community Cloud – High (GCC High): Der Office 365 GCC-High-Clouddienst wurde gemäß den Sicherheitsanforderungen der Richtlinien des Verteidigungsministeriums (DoD) Level 4 entwickelt und unterstützt streng regulierte Bundes- und Verteidigungsinformationen. Diese Umgebung wird von Bundesbehörden, der Defense Industrial Base (DIBs) und staatlichen Auftragnehmern verwendet.
  • Office 365 DoD (DoD): Der Office 365 DoD-Clouddienst wurde gemäß den DoD-Sicherheitsanforderungen der Stufe 5 entwickelt und unterstützt strenge Bundes- und Verteidigungsvorschriften. Diese Umgebung ist für die ausschließliche Verwendung durch das US-Verteidigungsministerium bestimmt.

Verwenden Sie diesen Abschnitt, um Ihre Complianceverpflichtungen in regulierten Branchen und globalen Märkten zu erfüllen. Informationen dazu, welche Dienste in welchen Regionen verfügbar sind, finden Sie in den Informationen zur internationalen Verfügbarkeit und im Artikel Wo Ihre Microsoft 365 Kundendaten gespeichert werden. Weitere Informationen zur Office 365 Government-Cloudumgebung finden Sie im Artikel Office 365 Government-Cloud.

Ihre Organisation ist vollständig dafür verantwortlich, die Einhaltung aller geltenden Gesetze und Bestimmungen sicherzustellen. Die in diesem Abschnitt bereitgestellten Informationen stellen keine rechtliche Beratung dar und Sie sollten sich bei Fragen zur Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen für Ihre Organisation an Rechtsberater wenden.

Office 365-Anwendbarkeit und im Leistungsumfang enthaltene Dienste

Verwenden Sie die folgende Tabelle, um die Anwendbarkeit für Ihre Office 365-Dienste und -Abonnements zu bestimmen:

Anwendbarkeit Im Leistungsumfang enthaltene Dienste
Kommerziell Compliance-Manager, Kunden-Lockbox, Delve, Exchange Online Protection, Exchange Online, Forms, Griffin, Identity Manager, Lockbox (Torus), Microsoft Teams, MyAnalytics, Office 365 Customer Portal, Office 365 Microservices (einschließlich, aber nicht beschränkt auf Kaizala, ObjectStore, Sway, PowerPoint Online Document Service, Query Annotation Service, School Data Sync, Siphon, Speech, StaffHub, eXtensible Application Program), Office Online, Office Services Infrastructure, OneDrive for Business, Planner, PowerApps, Power Automate, Power BI, Project Online, Dienstverschlüsselung mit Microsoft Purview Customer Key, SharePoint Online, Skype for Business
GCC Microsoft Entra ID, Compliance-Manager, Delve, Exchange Online, Forms, Microsoft Defender for Office 365, Microsoft Teams, MyAnalytics, Office 365 Advanced Compliance Add-On, Office 365 Security & Compliance Center, Office Online, Office Pro Plus, OneDrive for Business, Planner, PowerApps, Power Automate, Power BI, SharePoint Online, Skype for Business, Stream
GCC High Microsoft Entra ID, Exchange Online, Flow, Microsoft Defender for Office 365, Microsoft Teams, Office 365 Advanced Compliance Add-On, Office 365 Security & Compliance Center, Office Online, Office Pro Plus, OneDrive for Business, Planner, PowerApps, Power Automate, Power BI, SharePoint Online, Skype for Business
DoD Microsoft Entra ID, Exchange Online, Microsoft Defender for Office 365, Microsoft Teams, Office 365 Advanced Compliance-Add-On, Office 365 Security & Compliance Center, Office Online, Office Pro Plus, OneDrive for Business, Planner, Power Automate, Power BI, SharePoint Online, Skype for Business

Office 365-Prüfberichte

Sie müssen über ein bestehendes Abonnement oder ein kostenloses Testkonto in Office 365 oder Office 365 U.S. Government verfügen, um SOC 1- und SOC 2-Bescheinigungsberichte und ggf. Überbrückungsbriefe herunterzuladen.

Häufig gestellte Fragen

Wie oft werden Office 365 SOC-Berichte erstellt?

Microsoft gibt jährlich eine vollständige SOC 1 Typ 2- und SOC 2 Typ 2-Prüfung von Office 365 in Auftrag. Die Prüferberichte zu diesen Prüfungen (auch als Audits bezeichnet) werden erstellt, sobald sie nach der Prüfung bereit sind. Der SOC 3-Bericht, der auf der SOC 2-Prüfung basiert, wird gleichzeitig herausgegeben.

Da Microsoft weder den Untersuchungsbereich der Prüfung noch den Zeitrahmen des Abschlusses des Prüfers kontrolliert, gibt es keinen festgelegten Zeitrahmen für die Ausgabe dieser Berichte. Die Berichte werden in der Regel einige Monate nach Ablauf des Prüfungszeitraums ausgegeben. Microsoft lässt keine Lücken in den aufeinanderfolgenden Prüfungszeiträumen von einer Prüfung zur nächsten zu.

Microsoft gibt außerdem eine SOC 1 Typ 1- und SOC 2 Typ 1-Prüfung der Office 365 für neue Microsoft-Dienste in Auftrag, die seit dem letzten SOC Typ 2-Audit ausgestellt wurden. Typ 1-Überwachungen blicken nicht über einen Bestimmten Zeitraum der Leistung zurück.

Aufgrund der komplexen Natur der Office 365 ist der Dienstumfang groß, wenn er als Ganzes betrachtet wird. Dies kann zu Verzögerungen beim Abschluss der Prüfung aufgrund der Skalierung führen. Microsoft organisiert alle oben beschriebenen Prüfungen in zwei Kategorien: Kerndienste und Microservices. Microsoft-Problemberichte, die für jede Prüfung gültig sind.

BEI SOC-Prüfungen vom Typ 2 wird ein fortlaufendes 12-monatiges Ausführungsfenster (auch als Prüfungszeitraum oder formaler Ausführungszeitraum bezeichnet) mit jährlich durchgeführten Prüfungen für den Zeitraum vom 1. Oktober bis zum 30. September des nächsten Kalenderjahres untersucht. Die Prüfung beginnt unverzüglich nach Abschluss der Leistungsperiode.

Microsoft gibt auch Brückenbuchstaben (auch als Lückenbuchstaben bezeichnet) aus. Dabei handelt es sich um Selbstnachweise von Microsoft, nicht um Berichte, die auf Prüfungen des Prüfers basieren. Bridge-Schreiben werden während der aktuellen Leistungsperiode ausgestellt, die noch nicht abgeschlossen ist und für die Prüfung bereit ist. Microsoft gibt am Ende jedes Quartals Brückenbriefe aus, um unsere Leistung während des vorherigen Dreimonatszeitraums zu bestätigen. Aufgrund der Leistungsdauer für die SOC Typ 2-Audits werden die Brückenbriefe in der Regel im Dezember, März, Juni und September der aktuellen Betriebsperiode ausgestellt.

Wo erhalte ich die Office 365 SOC-Überwachungsdokumentation, einschließlich der Brückenbriefe von Microsoft?

Links zur Überwachungsdokumentation finden Sie im Abschnitt "Überwachungsbericht" des Service Trust Portals. Sie müssen über ein vorhandenes Abonnement oder ein kostenloses Testkonto in Office 365 oder Office 365 US Government verfügen, um sich anmelden zu können. Sie können dann Prüfzertifikate, Bewertungsberichte und andere anwendbare Dokumente herunterladen, die Ihnen bei Ihren eigenen regulatorischen Anforderungen helfen.

Verwenden von Microsoft Purview Compliance Manager zum Bewerten Ihres Risikos

Microsoft Purview Compliance Manager ist ein Feature im Microsoft Purview-Complianceportal, das Ihnen hilft, den Compliancestatus Ihrer organization zu verstehen und Maßnahmen zur Verringerung von Risiken zu ergreifen. Compliance Manager bietet eine Premiumvorlage für die Erstellung einer Bewertung für diese Verordnung. Suchen Sie die Vorlage auf der Seite Bewertungsvorlagen im Compliance Manager. Erfahren Sie, wie Sie Bewertungen im Compliance-Manager erstellen.

Ressourcen