Megfelelés - áttekintés
Alkalmazási terület: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012
Üzleti megfelelőségi általában utal az a követelmény, kövesse az egyes szabályok vagy jogszabályok megfelelnek bizonyos szabványoknak és bizonyos gyakorlat. A megfelelési szabványok származhatnak külső és belső forrásokból, és megfelelés követelménye lehet kötelező vagy választható jellegű. A megfelelési követelmények meghatározzák az üzletvitelt, kezdve például az adóbevallási űrlapoktól egészen a termékek csomagolásán levő címkék elhelyezéséig.
A Megfelelés webhely központi helyként működik, ahol a szervezethez tartozó felhasználók kezelhetik a belső ellenőrzéseket és az üzleti folyamatok tartalmát, valamint jelentést készíthetnek a szervezet megfelelési programjában.
Belső és külső megfelelési követelmények
Belső megfelelési követelmények nem külső követelmények szerint pressing tűnnek, bár gyakran biztosítanak jobb üzleti teljesítmény több lehetőséget. Például a vállalat megkövetelheti, hogy a vevő a termék ad vissza, ha a visszaszállítás okát rögzíteni kell. Ez a kiegészítő adatkezelési követelmény bővíti ugyan a bevételezési osztály feladatkörét, azonban ha ismeri a cikkek visszaadásának okát, végrehajthat olyan módosításokat, amelyekkel a jövőben csökkentheti a visszáruk mennyiségét.
A külső megfelelési követelményeket általában a kormányzati vagy az iparági előírások határozzák meg.
Kormányzati rendelkezései – a kormány e rendeletek span üzleti művelet tevékenységek adó gyűjtemény és a jelentés a gyártási minőség és a nyomkövetés a lehetőségeket a vállalatirányítási anyag ellenőrzésének teljes körét.
Iparági szervezetek – az ágazatvezető szervezetek befolyást gyakorolhatnak meghatározott érdekek, például a biztonságos munkavégzés, az egészségvédelem vagy a pénzügyi biztonság érvényesítésére. A szervezetére vonatkozó iparági megfelelési követelményeket a szervezet tevékenysége határozza meg.
A források a szervezet megfelelőségi kiváló ismerete segít a tervezzen, és elfogadja, és szeretné kivonni a követelményeknek való megfelelés a követelményeknek és a szervezet fejlesztenek.
A megfelelési követelmények típusai
A megfelelési követelmények hatással lehetnek a szervezetek tervezési szabványaira, minőségi szabványaira, folyamataira és jelentési szempontjaira. Megfelelési követelmények a következő kategóriákba sorolhatók:
Szabványműveleti eljárások – a szabványműveleti segítségével győződjön meg arról, hogy hatékony, következetes műveletek használják. Felhasználhatók az új alkalmazottak képzésére is, a segítségükkel betanítható meghatározott funkciók vagy feladatok végrehajtása.
Dokumentált tranzakciók – sok megfelelési követelmények összpontosítani felvétel pontosan mi történt, és mikor. Sok esetben a tranzakció kell rögzíthető a forrást a tranzakció tevékenységének az idő és a hely a lehető legközelebb.
Adatok integritása – Ha a dokumentum tranzakciók elektronikus úton való megfelelés követelményeknek kell, hogy az adat rendelkezésre biztosítékokat biztonságos, és bizonyítékot átállítani. Az időpont biztosítása az adatok sértetlenségét, rendszerek és eljárások, például a biztonságimásolat-készítő feldolgozók és a lemez rendszerek, győződjön meg arról, hogy adatok rendelkezésre áll minden kell végrehajtani.
Ellenőrzési nyomvonalak – más megfelelőségi követelmények mellett kell nyomokat, pontosan mi történt az adatok megváltozásakor, és akik vagy mi a módosítást. Ezt a változáskövetést gyakran könyvvizsgálati ellenőrzésnek is nevezik.
Elkülönítés, a vámok vagy a feladatok – A kapcsolódó folyamatok lánc kívánatos néha emberek hatóság külön, így is kezelheti a tevékenység csak egy részhalmazának. Ha például valaki létrehoz egy költségjelentést, másvalakinek kell jóváhagynia azt. Ezért a két vagy több személy szükséges a folyamat befejezéséhez. Egyes helyzetekben további ellenőrzési szint is szükséges, azaz egy további személynek is jóvá kell hagynia a tranzakciót.
Észlelési mechanizmusok – rendkívül fontos a megfelelési követelményeket nem teljesítő tevékenységek vagy tranzakciók azonosítása, mégpedig a kellő időben. Az észlelési mechanizmusok lehetnek automatikusan végrehajtottak – például a rendszer olyan programja, amely felismeri a megadott tartományon kívül eső adatokat –, illetve könyvvizsgálati ellenőrzés útján végrehajthatók. A kézi észlelési mechanizmusok közé tartozik a tranzakciók és a folyamatok ellenőrző személy általi vizsgálata.
A Megfelelés webhely elérése
A Megfelelés webhely eléréséhez kattintson a felső hivatkozáspulton található Megfelelés hivatkozásra. Fő területei a való webhely a következőket tartalmazza:
Megfelelési főoldal – a megfeleléssel kapcsolatos információk központi helye. Ez a lap olyan kijelzőt tartalmaz figyelmeztetések, a kulcs kockázati mutatók (meglepetések), az ellenőrzés hatékonyságának és a dokumentum állapotadatait jeleníti meg.
Megfelelés erőforrások – való megfelelés szakmai ismertetők és egyéb erőforrások tároló dokumentumtárat. További információ a Megfelelési erőforrások című témakörben olvasható.
Belső ellenőrzések – egy vezérlő környezetben, ahol a szervezet belső ellenőrzések kezelik. További információ a Belső ellenőrzések kezelése című témakörben olvasható.
Saját anyag bejegyzés – egy oldalt, ahol a anyag információ lett megadva. Bővebb információ:A mérő mérési és anyag tételek.
A mérő bejegyzés – egy oldalt, ahol a fogyasztásmérő információ lett megadva. Bővebb információ:A mérő mérési és anyag tételek.
Dokumentáció folyamat – minden szervezeti üzleti folyamatok tároló dokumentumtárat. További információ a A folyamatdokumentáció című témakörben olvasható.
Az adatbázisnaplók – egy szűrt nézet az adatbázis napló a szervezet számára. További információ az Az adatbázisnaplók kapcsolatban című témakörben olvasható.
Esetekben naplózása – megsértése naplózása kapcsolódó esetek listáját. Bővebb információ:Naplózási esetekről.
Jelentések – a Microsoft Dynamics AX programból származó információ alapján készült megfelelési jelentések. További információ a E jelentések című témakörben olvasható.
A következő vámok hozzáférést a való webhely:
Könyvviteli irányelvek lekérdezése
Naplózási házirendek karbantartása
Megfelelés irányelveinek lekérdezése
Megfelelési folyamat engedélyezése
Megfelelési folyamat teljesítményének értékelése
Megfelelés hivatkozási adatainak lekérdezése
Megfelelési diagramok
A szervezet belső ellenőrzéseinek statisztikai állapotát a Megfelelés webhelyen tekintheti meg, a webhely kezdőlapján található Ellenőrzés hatékonysága és Dokumentum állapota diagramon. A Megfelelés webhelyhez tartozó ellenőrzési dokumentumsablon tartalmaz egy Ellenőrzés hatékonysága nevű tulajdonságot. Az ellenőrzések tesztelésekor az ellenőrzés tulajdonosa állíthatja be ezt a tulajdonságot.
Diagram |
Leírás |
|---|---|
Ellenőrzés hatékonysága |
Megjeleníti az ellenőrzési dokumentumok számát és az ellenőrzési hatékonyságuk értékét. A következő minősítési állapotok érhetők el:
|
Dokumentum állapota |
Megjeleníti az összes megfelelőségi dokumentumtípusok vagy egy adott dokumentumtípushoz állapotát. Előrehaladás-e megfelelőségi munkafolyamat-hozzárendelések jelölt befejezett alapján kell mérni. A következő állapotok érhetők el:
|
.gif "Hh271563.collapse_all(hu-hu,AX.60).gif")
A Dokumentum állapota diagram szűrése
Kattintson a felső hivatkozáspulton található Megfelelés hivatkozásra. Megjelenik a Megfelelés webhely kezdőlapja.
A a Bizonylat állapot webes a rész a Szűrés listáját, válasszuk ki a dokumentum megtekintéséhez.
Megjegyzés
A Szűrés beállítás érhető csak amikor egynél több típusú dokumentum készült a belső szabályozza a oldalon.
Kapcsolódó szolgáltatások
Továbbá a való webhely, használhatja a következő Microsoft Dynamics AX szolgáltatások alkalmazandó szabályok betartásának biztosítása:
Feladatrögzítő – az üzleti folyamatok dokumentációjának létrehozásához nyújt segítséget.
MicrosoftAz Active Directory címtárszolgáltatás – a felhasználók és felhasználói csoportok, amelyek hozzáférnek a hálózati biztonság beállítása.
A SharePoint webhely biztonsági – a biztonság beállítása a felhasználók és felhasználói csoportok hozzáférő Enterprise Portal for Microsoft Dynamics AX.
Szerepkör alapú biztonsági – a biztonság beállítása a felhasználók és szerepkörök Microsoft Dynamics AX. Ez magában foglalja a külső alkalmazások, amelyek a rendszer automatikusan.
Figyelmeztetések – a Monitor a felhasználók, akik a műveleteket a Microsoft Dynamics AX.
Adatbázisnapló – a Monitor a felhasználók, akik az adatbázis tárolja, Microsoft Dynamics AX a tranzakciós adatokat.
Case management – rekord, a frissítés, a nyomon követése, nyomon követheti és zárja be a vevőkhöz, szállítókhoz vagy az alkalmazottak által felvetett, illetve az ellenőrzési folyamatok révén létrehozott problémák.
Házirendek – megadása házirendek szállítói számlák, a Költségjelentések kiértékelése, és a beszerzési rendelések a létrehozott szabályok betartását. Az összes naplózási házirend társított szabályok az a megadott ütemezés szerint kötegelt módban futnak.
Esetekben naplózása – több házirend megsértése csoportosíthatja, és társíthat esetekben.
A munkafolyamat – olyan választható jóváhagyások üzleti folyamatok a munkafolyamat-feladatok beállítása Microsoft Dynamics AX.
Naplójóváhagyás – láttamozhatja a pénzügyi naplókat meghatározott feltételek alapján.
Elektronikus aláírás – láttamozhatja az élettudományokhoz szükséges kijelölt folyamatokat.
Könyvvizsgálat – megtekintheti a kapcsolódó naplókat és tranzakciókat a főkönyvben, és nyomon követheti az elektronikus aláírásokat tartalmazó táblázatok változásait, amelyeknél emiatt könyvvizsgálatot kell végrehajtani az FDA-előírás CFR 21/11 részének megfelelően.
Tervezés és költségvetés készítése – ellenőrizheti a várható kiadásokat.
Időszak lezárása – ellenőrizheti a várható kiadásokat.
Pénzügyi jelentések – elemezheti a pénzügyi teljesítményt.
Tranzakciók részletes adatai – megtekintheti a tranzakciókat.
A megfeleléssel kapcsolatos problémák megoldása
A munka listája kijelző üres
Ha a munka lista kijelző üres, a riasztások még nem lett beállítása és felhasználókhoz rendelt.
- A Microsoft Dynamics AX ügyfélprogramban állítsa be a figyelmeztetéseket és a munkafolyamat-értesítéseket.
A kijelzők KRI hibák megjelenítése
Ha hibák jelennek meg egy részében KRI Web, a szükséges A Microsoft SQL Server Analysis Services kocka vagy Microsoft SQL Server jelentési szolgáltatásai jelentés nincs központilag telepítve.
- Telepítse a kockát vagy a jelentést. További tájékoztatás a Microsoft Dynamics AX rendszer Telepítési útmutatójában található.