Kulcsfeladatok: könyvviteli irányelvek

Cikk
08/03/2018

Alkalmazási terület: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

A könyvvizsgálati irányelvek segítenek szervezete megfelelési stratégiájának végrehajtásában. Ez a témakör a könyvvizsgálati irányelvek, szabálytípusok és irányelvszabályok létrehozását ismerteti. Emellett bemutatja, hogyan módosíthatók, illetve hogyan vonhatók vissza a könyvvizsgálati irányelvek.

Megjegyzés

Ez a témakör a Microsoft Dynamics AX 2012 R2 alkalmazás 6. vagy annál újabb összesítő frissítésének módosult vagy új funkcióira vonatkozó tájékoztatást tartalmaz. Ez az információ az AX 2012 R3 is vonatkozik.

Válasszon feladatot!

További tudnivalók...

Könyvvizsgálati irányelvek létrehozásának előkészítése

Könyvvizsgálati irányelvszabály-típusok létrehozása

Könyvvizsgálati irányelv meghatározása

Irányelvszabályok kialakítása

Könyvvizsgálati irányelv módosítása

Könyvvizsgálati irányelv hatályon kívül helyezése

Űrlap segítség keresése

Keresse meg a kapcsolódó feladatok

További tudnivalók...

Ezek a hivatkozások a tárgyalt fogalmak további információt a témakör kereséséhez kattintson.

A könyvvizsgálati irányelvszabályokról

Naplózási házirend megsértése és az esetek

Könyvvizsgálati irányelvek létrehozásának előkészítése

A könyvvizsgálati irányelv létrehozása előtt definiálnia kell az azok által közösen használt irányelv-paramétereket.

Kattintson a Megfelelés és belső ellenőrzés > Közös > Irányelvek > Könyvviteli irányelvek.
A műveleti ablaktáblán kattintson a Paraméterek elemre a Irányelv paraméterei képernyő megnyitásához.
A választható szervezeti típusok az Szervezettípusok: listában jelennek meg. Jelölje ki azokat a szervezettípusokat, amelyekhez irányelveket kíván létrehozni, majd kattintson az Hozzáadás gombra.

Megjegyzés

Bár a könyvvizsgálati irányelvek beállítása esetén legalább egy szervezeti típust ki kell választania, ám a szervezeti típusok elsőbbségi sorrendjét nem feltétlenül kell módosítania. Egy könyvvizsgálati irányelv futtatásakor a rendszer az irányelvhez tartozó minden szabály lefuttat. A rendszer nem az elsőbbségi sorrend alapján választja ki a futtatandó könyvvizsgálati irányelvszabályokat. Az irányelvek elsőbbségi sorrendjével kapcsolatos további tudnivalókért lásd: Szervezetek és szervezeti hierarchiák.

Vissza az elejére

Könyvvizsgálati irányelvszabály-típusok létrehozása

Az irányelvszabályok típusai definiálják az egyes irányelvszabályok kialakításakor használt bizonylat- és lekérdezésparamétereket.

Kattintson a Megfelelés és belső ellenőrzés > Beállítás > Könyvvizsgálat > Irányelvszabály típusa.
Kattintson az Új gombra új könyvvizsgálati irányelvszabály-típus létrehozásához.
Adjon meg egy nevet és egy rövid leírást az irányelvszabály-típushoz.
A Lekérdezés neve mezőben válassza ki az alkalmazásobjektum-fában (AOT) szereplő alapértelmezett lekérdezést, amelyet kiindulópontként használhat majd az ebbe az irányelvszabály-típusba tartozó irányelvszabályok kialakításához. A lekérdezés megadja azt a forrásbizonylatot, amelyhez definiálták az irányelvszabály-típust. A lekérdezésnevekkel kapcsolatos további tudnivalókért lásd: Irányelvszabály típusa (képernyő).
A Lekérdezés típusa mezőben válassza ki, milyen adatbázis-lekérdezési típust építhetnek a felhasználók, ha ilyen típusú könyvvizsgálati irányelvszabályt hoznak létre. A lekérdezéstípusokkal kapcsolatban a következő témakör tartalmaz további tájékoztatást: Irányelvszabály típusa (képernyő).
A Dokumentum dátumreferenciája mezőben válassza ki azt a forrásdokumentumot, amely meghatározza, milyen dátumot használ a rendszer amikor dokumentumokat választanak ki ellenőrzésre.
Hozzon létre a szervezete számára szükséges további irányelvszabály-típusokat, majd zárja be a képernyőt.

Vissza az elejére

Könyvvizsgálati irányelv meghatározása

Könyvvizsgálati irányelv definiálása előtt létre kell hoznia az irányelvszabály-típusokat, amelyek meghatározzák az irányelvszabályok bizonylat- és lekérdezésparamétereit. Meg kell továbbá győződnie arról, hogy az irányelv-paraméterek megfelelően vannak beállítva.

Kattintson a Megfelelés és belső ellenőrzés > Közös > Irányelvek > Könyvviteli irányelvek.
Könyvvizsgálati irányelv létrehozásához kattintson a műveleti ablaktáblán a Irányelv elemre.
A Általános gyorslapon adjon meg egy nevet és leírást a könyvvizsgálati irányelvhez.
A műveleti ablaktáblán kattintson az További lehetőségek elemre, majd hajtsa végre a következő lépéseket:
1. Adja meg a kezdő és a záró dátumot a bizonylatkijelölési dátumtartományhoz. Az irányelvszabály dátumhatálya alapján ez a tartomány határozza meg, hogy melyik könyvvizsgálati irányelvszabály-verziót használja a rendszer. Azt is meghatározza, mely szervezeti csomópontok kapcsolhatók az irányelvhez az adott dátumtartományon belül. További tájékoztatás: További beállítások (képernyő).
2. A könyvvizsgálati irányelvek kötegelt módban futnak. A kötegelt feladat paramétereinek ellenőrzéséhez és módosításához kattintson a Köteg gombra.
3. A A Microsoft Dynamics AX 2012 vagy A Microsoft Dynamics AX 2012 R2 rendszerben:
  - Ha olyan könyvvizsgálati irányelvet hoz létre, amely a Keresés listán lekérdezéstípust használja adott entitások forrásbizonylatainak kiértékeléséhez, akkor az entitásokat a Figyelt entitás gyorslapon adhatja meg. Az 6. összesítő frissítés a Microsoft Dynamics AX 2012 R2 rendszerhez alkalmazásban az Könyvviteli irányelvszabály képernyőn adhatja meg a figyelt entitásokat.
  - Ha olyan könyvvizsgálati irányelvet hoz létre, amely a Kulcsszó keresése lekérdezéstípus használatával állapítja meg, hogy a forrásdokumentumok tartalmaznak-e bizonyos szavakat, akkor ezeket a szavakat a Tiltott szavak gyorslapon adhatja meg. 6. összesítő frissítés a Microsoft Dynamics AX 2012 R2 rendszerhez alkalmazásban az Könyvviteli irányelvszabály képernyőn adhatja meg a tiltott kifejezéseket.
4. Kattintson a Close gombra az Könyvviteli irányelv képernyőre történő visszatéréshez.
A Irányelv szervezetei gyorslapon válassza ki azokat a szervezeti típusokat, amelyekre az irányelvet alkalmazni szeretné.

Tipp

Egy adott irányelv csak egy szervezettípusra vonatkozhat.
A kijelölt szervezettípushoz létrehozott szervezeti csomópontok a Rendelkezésre álló szervezeti csomópontok: listán láthatók. Jelölje ki azokat a csomópontokat, amelyekre a könyvvizsgálati irányelv vonatkozik majd, és kattintson az Hozzáadás >> gombra e szervezeti csomópontoknak a Kijelölt szervezeti csomópontok: listára való áthelyezéséhez.

Figyelemfelhívás

A szervezeti csomópont és a könyvvizsgálati irányelv között létrejövő társítás attól az időponttól hatályos, amelyet a szervezeti csomóponthoz a Kijelölt szervezeti csomópontok: listában megadott. A társítás akkor jár le, amikor a szervezeti csomópontot eltávolítja a listáról. Az irányelvszabályokat nem tesztelheti olyan dátumokon, amelyeken nincs szervezeti csomópont társítva az irányelvhez.
Az Irányelvszabályok gyorslapon állítsa össze az irányelvhez szükséges irányelvszabályokat. További információkat az „Irányelvszabályok kialakítása” című eljárásban talál.

Vissza az elejére

Irányelvszabályok kialakítása

Egy könyvviteli irányelvszabály egy adatbázis-lekérdezésből áll, amelyet lefuttatnak a forrásbizonylatokon. Az irányelvszabályok típusai definiálják az irányelvszabályok kialakításakor használt bizonylat- és lekérdezésparamétereket.

Kattintson a Megfelelés és belső ellenőrzés > Közös > Irányelvek > Könyvviteli irányelvek.
Kattintson duplán arra az irányelvre, amelyhez irányelvszabályokat kíván létrehozni.
Az Irányelvszabályok gyorslapon jelölje ki azt az irányelvszabály-típust, amelybe tartozó irányelvszabályt hoz létre, majd kattintson az Irányelvszabály létrehozása gombra. A kiválasztott irányelvszabály-típus és az ahhoz tartozó lekérdezés határozza meg, hogy milyen mezők jelennek meg az Könyvviteli irányelvszabály képernyőn.
Az Érvényesség dátuma és a Lejárat dátuma mezőben adja meg azt a dátumtartományt, amelyben az irányelvszabály hatályos. Ha nem ad meg értéket ezekben a mezőkben, az irányelvszabály a létrehozását követően azonnal hatályos lesz, és soha nem évül el.
Az irányelvszabály típusára vonatkozó lekérdezéstől függően töltse ki a szükséges mezőket.

Az AX 2012 R3 rendszerben vagy az AX 2012 R2 6. vagy annál újabb összesítő frissítésében:
- Ha olyan könyvvizsgálati irányelvet hoz létre, amely a Keresés listán lekérdezéstípust használja adott entitások forrásbizonylatainak kiértékeléséhez, akkor az entitásokat a Figyelt entitás gyorslapon adhatja meg.
- Ha olyan könyvvizsgálati irányelvet hoz létre, amely a Kulcsszó keresése lekérdezéstípus használatával állapítja meg, hogy a forrásdokumentumok tartalmaznak-e bizonyos szavakat, akkor ezeket a szavakat a Tiltott szavak gyorslapon adhatja meg.
Kattintson a Kiválasztás parancsra a lekérdezési képernyő megnyitásához.

Ez a gomb nem érhető el olyan irányelvszabályoknál, amelyek alapja Keresés listán vagy Kulcsszó keresése típusú lekérdezés.
A lekérdezési képernyőn adja meg az irányelvszabályhoz használni kívánt feltételeket, majd kattintson az OK gombra. Az irányelvszabály képernyőjén alapértelmezés szerint beállított mezőket a rendszer a lekérdezési képernyőn is beállítja.

Figyelemfelhívás

Ha a lekérdezésben használt adattáblák különböző jogi személyek között vannak megosztva, az AOT-lekérdezésben állítsa be az AllowCrossCompany tulajdonságot Igen értékre. Ezzel az irányelvmeghajtó olyan esetekben is tud lekérdezést végrehajtani a táblán, amikor az irányelvet lefuttató jogi személy nem azonos az eredményként megkapott lekérdezési rekordok tulajdonosával.
Az irányelvszabály beállítása után kattintson a Teszt lehetőségre. Adja meg a vizsgálathoz használni kívánt bizonylatkijelölési dátumtartományt.

Megjegyzés

Az ezen a képernyőn megadott dátumokat a rendszer csak a vizsgálathoz használja. Nem menti őket, így nem befolyásolják azt a bizonylatkijelölési dátumtartományt, amelyet az További lehetőségek képernyőn határozott meg.
Kattintson a Teszt futtatása hivatkozásra.

Ellenőrizze a vizsgálat eredményeit. Ha az eredmény nem olyan, mint várta, módosítsa az adatbázis-lekérdezést, és ismételje meg a vizsgálatot.
Figyelemfelhívás

Ha nem jelenik meg eredmény, akkor tegye a következőket:
- Győződjön meg arról, hogy a vizsgálathoz megadott adatkijelölési dátumtartományon belül volt szervezeti csomópont társítva az irányelvhez. Az irányelvszabályokat nem tesztelheti olyan dátumokon, amelyeken nincs szervezeti csomópont társítva az irányelvhez.
- Győződjön meg arról, hogy vannak olyan forrásbizonylat-rekordok, amelyek az irányelv létrehozása után lettek létrehozva. Az irányelv létrehozása előtt született rekordokat nem lehet könyvvizsgálatnak alávetni. Az egyetlen kivétel a Másolat lekérdezéstípuson alapuló irányelvszabályok, amelyek legfeljebb 180 napra visszamenőleg is tudnak rekordokon könyvvizsgálatot végrehajtani.

Vissza az elejére

Könyvvizsgálati irányelv módosítása

A könyvvizsgálati irányelvek segítenek szervezete megfelelési stratégiájának végrehajtásában. Ahogy a szervezet nő, illetve a könyvvizsgálati irányelvek egyre összetettebbé válnak, szükségessé válhat az irányelvek módosítása. Ha például a szervezet megvásárolt egy másik szervezetet, célszerű lehet felvennie az új szervezetet egy meglévő könyvvizsgálati irányelvbe. Ehhez vegye fel a szervezetet az Könyvviteli irányelv képernyő Irányelv szervezetei gyorslapján látható Kijelölt szervezeti csomópontok: listára.

Kattintson a Megfelelés és belső ellenőrzés > Közös > Irányelvek > Könyvviteli irányelvek.
Kattintson duplán a módosítani kívánt irányelvre.
Az Irányelv szervezetei gyorslapon levő Kijelölt szervezeti csomópontok: lista az adott irányelv által érintett szervezeti csomópontokat tartalmazza. Az irányelvhez hozzárendelhető szervezeti csomópontok pedig a Rendelkezésre álló szervezeti csomópontok: listán láthatók. Kattintson az Hozzáadás >> vagy a << Eltávolítás gombra a szervezeti csomópontoknak a megfelelő listára való áthelyezéséhez.
A Irányelvszabályok gyorslapon az adott könyvvizsgálati irányelvhez tartozó bármelyik irányelvszabály módosítható. A módosítani kívánt irányelvszabály kijelöléséhez először jelölje ki az irányelvszabály-típust az adott típusba tartozó irányelvszabályok megjelenítéséhez, majd jelölje ki az irányelvszabályt.
- Egy irányelvszabály lejárati dátumának módosításához kattintson a Dátum módosítása gombra, és írja be az új lejárati dátumot.
- Egy irányelvszabály hatályon kívül helyezéséhez kattintson az Irányelvszabály hatályon kívül helyezése lehetőségre. Az irányelvszabályok nem törlődnek, és a szabály érvényességi dátumtartományának módosításával bármikor újraaktiválhatók.
- Egy irányelvszabály módosításához kattintson duplán a szabályra annak megnyitásához, és végezze el a változtatásokat.

Vissza az elejére

Könyvvizsgálati irányelv hatályon kívül helyezése

Eljöhet az idő, amikor már nincs szüksége egy adott könyvvizsgálati irányelvre. Bár az irányelvek nem törölhetők, hatályon kívül helyezhetők, hogy a program a továbbiakban ne használja őket. Egy irányelv hatályon kívül helyezésével az adott irányelvhez tartozó összes irányelvszabályt is hatályon kívül helyezi.

Figyelemfelhívás

Egy hatályon kívül helyezett irányelv nem aktiválható újra.

Kattintson a Megfelelés és belső ellenőrzés > Közös > Irányelvek > Könyvviteli irányelvek.
Jelölje ki a hatályon kívül helyezni kívánt irányelvet.
A Műveleti ablaktábla elemen kattintson az Irányelv kivezetése.