Audita politikas pārkāpumi un gadījumi

Rakstā ir paskaidrots, kā no audita politikas kārtulu pārkāpumiem tiek ģenerēti audita gadījumi. Tajā ir iekļauta arī informācija par dažādiem veidiem, kā audita ierobežojumi izmanto dokumentu atlases datumu diapazonu.

Audita gadījumu ģenerēšana

Audita politikas tiek izmantotas, lai identificētu izdevumu pārskatus, pirkšanas pasūtījumus un kreditoru rēķinus, kas neatbilst biznesa kārtulām, ko definē un konfigurē atbilstoši audita ierobežojuma nosacījumiem.

Audita ierobežojumi tiek palaisti pakešveida režīmā. Palaižot audita ierobežojumu, visi ierobežojuma nosacījumi, kas ir ietverti konkrētajā ierobežojumā, tiek palaisti vienlaicīgi.

Visi ierobežojuma nosacījumi novērtē dokumentu kopu. Ierobežojuma nosacījums atlasa dokumentus, kas atrodas dokumentu atlases datumu diapazonā un atbilst norādītajiem kritērijiem. Piemēram, viens ierobežojuma nosacījums var atlasīt izdevumu pārskatus, kur ir ietvertas maltītes, kuru vērtība pārsniedz 50,00. Cits ierobežojuma nosacījums var atlasīt kreditora rēķinus, kas ir jāsamaksā noteiktam kreditoram. Visiem dokumentiem, kas kopā tiek atlasīti, tiek ģenerēts pārkāpums. Šis pārkāpums ir ieraksts par to, ka noteikts dokuments, piemēram, rēķins Nr. 12345, neatbilst ierobežojuma nosacījumam.

Vairāki ierobežojuma nosacījumu ieraksti tiek grupēti un saistīti ar audita gadījumiem. Pēc noklusējuma katra audita ierobežojuma gadījumi tiek grupēti pēc audita ierobežojuma nosacījuma. Varat arī atlasīt citu grupēšanas kritēriju, izmantojot lapu Gadījumu grupēšanas kritēriji. Piemēram, izdevumu virsrakstus varat grupēt pēc projekta ID, savukārt kreditora rēķinus — pēc kreditora konta. Šajā gadījumā visi izdevumu galveņu pārkāpumi, kam ir vienāds projekta ID, tiks grupēti vienā gadījumā, savukārt visi pakapojumu sniedzēja (kreditora) rēķini, kuriem ir vienāds pakapojumu sniedzēja (kreditora) konts, tiks grupēti citā gadījumā.

Piezīme

Saistībā ar audita politikas kārtulām, kuru pamatā ir vaicājuma veids Dublēšana, jāuzsver, ka pārkāpumi netiek grupēti pēc politikas kārtulas vai pēc kritērijiem, kas norādīti lapā Gadījumu grupēšanas kritēriji. Tā vietā tie tiek grupēti pēc noklusējuma audita ierobežojuma nosacījumu kritērijiem. Piemēram, ja ierobežojuma nosacījums novērtē, vai izdevumu pārskatos ir izdevumu dublikāti ar vienādu summu, tirgotāja ID un datumu, visi izdevumi, kam šajos laukos ir vienādas vērtības, būs viens gadījums. Visis izdevumi, kam ir atšķirīgas vērtības, būs atsevišķs gadījums.

Pēc audita gadījumu ģenerēšanas tie tiek apstrādāti, izmantojot standarta lietu pārvaldības procesus.

Dokumentu atlases datumu diapazoni

Palaižot audita ierobežojumu, visi ierobežojuma nosacījumi atlasa norādītā veida dokumentu ar datumu, kas atrodas dokumentu atlases datumu diapazonā. Dokumentu atlases datumu diapazons ir norādīts lapā Papildu iespējas. Daudziem dokumentiem ir piesaistīti vairāki datumi. Datuma lauks, ko izmanto audita politikas kārtula, ir norādīts lapā Politikas kārtulas veids.

Tālāk ir minēti daži citi veidi, kā audita ierobežojums izmanto dokumentu atlases datumu diapazonu.

• Ierobežojums izmanto katra ierobežojuma nosacījuma versiju, kas ir spēkā dokumenta atlases datumu diapazona pēdējā dienā. Katras politikas kārtulas spēkā stāšanās datumus varat skatīt saraksta lapā Audita politikas.
• Ierobežojums izmanto organizācijas mezglus, kas ir saistīti ar ierobežojumu, pēdējā dokumentu atlases datumu diapazona dienā. Saraksta lapā Audita politikas parādās tikai tie organizācijas mezgli (struktūrvienības), kas tajā brīdī ir saistīti ar politiku.
• Saistībā ar politikas kārtulām, kuru pamatā ir vaicājuma veids Meklēšana sarakstā, jāuzsver, ka ar politiku tiek novērtēti tādi elementu pārraudzības dokumenti, kas ir spēkā dokumentu atlases datumu diapazona pēdējā dienā.

Plašāku informāciju skatiet rakstā Audita politikas kārtulas