О соответствии
Применимо к: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012
В бизнесе термин "соответствие" главным образом относится к требованию выполнения определенных правил или законов, соответствия определенным стандартам и следования определенным практикам. Стандарты соответствия могут исходить из внешних или из внутренних источников, и требование соответствия может быть обязательным или дополнительным. От форм налоговых отчетов до способа размещения этикетки на упаковке для клиента, требования соответствия помогают управлять способами ведения бизнеса.
Узел Соответствие предоставляет централизованное местоположение, откуда пользователи организации управляют внутренним контролем, содержимым бизнес-процесса и системой отчетности для программы соответствия организации.
Требования внутреннего и внешнего соответствия
Хотя требования внутреннего соответствия могут не выглядеть настолько же настоятельными, как внешние требования, они часто предоставляют большие возможности для улучшения показателей деловой деятельности. Например, ваша организация может требовать записи причины возврата в случае, если клиент возвращает продукт. Это требование дополнительных данных добавит шаг для получающего подразделения, но знание причин возврата номенклатур поможет выполнить корректировки, способные привести к сокращению количества возвратов в будущем.
Требования внешнего соответствия часто накладываются правительством или отраслью промышленности.
Правительственное регулирование – правительственное регулирование соответствия охватывает полный диапазон деловых операций, от налоговых сборов и отчетности до проверки качества производства, возможностей отслеживания материалов и до корпоративного руководства.
Промышленное регулирование – известные промышленные организации могут использовать свое влияние, чтобы попытаться защитить определенные интересы, такие как безопасность человека и его здоровья или финансовую безопасность. Зависящие от производства требования соответствия, которые применимы к организации, зависят от выполняемой организацией работы.
Отличное понимание источников соответствия для организации помогает планировать заранее, а также адаптировать и упразднять требования соответствия по мере их развития вместе с развитием организации.
Типы требований соответствия
Требования соответствия влияют на стандарты разработки, стандарты качества, процессы и вопросы отчетности организации. Требования соответствия подпадают под следующие категории.
Стандартные процедуры работы – стандартные процедуры работы помогают гарантировать использование эффективных и согласованных действий. Они могут использоваться как средства тренировки новых сотрудников для выполнения определенной функции или задачи.
Документированные проводки – многие требования соответствия фокусируются на точной записи того, что, когда и с кем произошло. Во многих случаях проводка должна быть зафиксирована максимально близко к источнику действия проводки, включая точное время и местоположение.
Целостность данных – при электронном документировании проводок для удовлетворения требований соответствия необходимо убедиться, что данные доступны, сохранны и защищены от повреждений. Чтобы улучшить обеспечение целостности данных, необходимо реализовать поддерживающие постоянный доступ к данным системы и процедуры, например, добавить резервные процессоры и дисковые системы.
Аудиторский след – в дополнение к другим требованиям соответствия необходимо отслеживать, что именно произошло с данными, когда они были изменены, и кто произвел такое изменение. Отслеживание этих изменений часто называется аудиторским следом.
Разделение обязанностей или ответственностей – в цепочке связанных процессов иногда желательно разделить сферы влияния людей, чтобы они могли управлять только подмножествами мероприятий. Например, если один человек вводит отчет о расходах, другой человек должен его утвердить. Таким образом, для завершения процесса требуется несколько человек. В некоторых ситуациях требуется дополнительный уровень контроля и еще один человек должен утвердить проводку.
Механизмы обнаружения – важно своевременно определить мероприятия или проводки, не удовлетворяющие требованиям соответствия. Механизм обнаружения может быть автоматизирован, например, с помощью системной логики, которая определят, когда часть данных выходит за пределы определенного диапазона, либо с помощью записи аудиторского следа. Механизмы ручного обнаружения включают обзоры проводок или процессов аудитором.
Доступ к узлу соответствия
Чтобы получить доступ к узлу Соответствие, щелкните Соответствие на верхней панели ссылок. Основные области сайта Соответствие включают следующие:
Начальная страница для соответствия – центральное местоположение для всех сведений о соответствии. Эта страница включает веб-части, которые отображают оповещения, ключевые индикаторы риска (KRI), сведения об эффективности контроля и о статусе документов.
Ресурсы соответствия – библиотека документов, в которой хранятся официальные документы и другие ресурсы о соответствии. Для получения дополнительных сведений см. раздел О ресурсах соответствия.
Внутренний контроль – среда контроля, в которой производится управление средствами внутреннего контроля в вашей организации. Для получения дополнительных сведений см. раздел Управление внутренними средствами управления.
Моя запись вещества – страница, на которой вводятся сведения о веществах. Для получения дополнительных сведений см. раздел Показатели приборов и записи веществ.
Моя запись измерительного прибора – страница, на которой вводятся сведения о показаниях измерительных приборов. Для получения дополнительных сведений см. раздел Показатели приборов и записи веществ.
Документация процессов – библиотека документов, в которой хранятся все организационные бизнес-процессы. Для получения дополнительных сведений см. раздел О документации процесса.
Журналы базы данных – фильтруемое представление журнала базы данных вашей организации. Для получения дополнительных сведений см. раздел О журналах базы данных.
Обращения аудита – список обращений, связанных с нарушениями аудита. Для получения дополнительных сведений см. раздел Об обращениях аудита.
Отчеты – связанные с соответствием отчеты, основанные на сведениях из системы Microsoft Dynamics AX. Для получения дополнительных сведений см. раздел Об отчетах о соответствии.
Доступ к сайту Соответствие управляется следующими обязанностями:
Запрос в политики аудита
Ведение политик аудита
Запрос политик соответствия
Включить обработку соответствия
Просмотр производительности обработки соответствия
Запрос ссылочных данных соответствия
Диаграммы соответствия
Статистический статус внутреннего контроля организации, основанный на документах узла Соответствие, отображается с помощью диаграмм Эффективность контроля и Статус документа на домашней странице узла. Шаблон контрольного документа, предоставляемый на узле Соответствие, содержит свойство Эффективность контроля. При выполнении контроля пользователь имеет возможность задать значение этого свойства для выполняемого им контроля.
Диаграмма |
Описание |
|---|---|
Эффективность контроля |
Отображается полное число контрольных документов и статус эффективности контроля. Доступны следующие статусы оценок:
|
Статус документа |
Отображает ход работы для всех типов документов соответствия или для конкретного типа документа. Ход работы измеряется на основе пометок завершения для назначений workflow-процесса соответствия. Доступны следующие статусы прогресса:
|
.gif "Hh271563.collapse_all(ru-ru,AX.60).gif")
Диаграмма фильтра статуса документов
Щелкните Соответствие на верхней панели ссылок. Отображается домашняя страница узла Соответствие.
В веб-части Статус документа в списке Фильтр по выберите тип документа для просмотра.
Примечание
Параметр Фильтр по доступен только в том случае, если на странице Внутренний контроль создано более одного типа документов.
Связанные функции
В дополнение к узлу Соответствие для обеспечения соответствия применимым нормативным требованиям можно использовать следующие функции системы Microsoft Dynamics AX:
Регистратор задач – помогает создать документацию бизнес-процесса.
Служба каталогов Майкрософт Active Directory – настройка безопасности для пользователей и групп пользователей, осуществляющих доступ к сети.
Контроль доступа к сайту SharePoint – настройка контроля доступа для пользователей и групп пользователей с доступом к Корпоративный портал для Microsoft Dynamics AX.
Безопасность на основе ролей – настройка безопасности для пользователей и ролей Microsoft Dynamics AX. Она включает внешние приложения, автоматически взаимодействующие с системой.
Оповещения – отслеживание пользователей, выполняющих действия в Microsoft Dynamics AX.
Журнал базы данных – отслеживание пользователей, изменяющих базу данных, в которой хранятся данные проводок Microsoft Dynamics AX.
Управление обращениями – запись, обновление, отслеживание, контроль результатов и закрытие проблем, возникших у клиентов, поставщиков или сотрудников либо обнаруженных в процессах аудита.
Политики – укажите политики для оценки отчетов о расходах, накладных поставщиков и заказов на покупку относительно соответствия создаваемым вами правилам политик. Все правила, связанные с политиками аудита, применяются в пакетном режиме в соответствии с заданным графиком.
Обращения аудита – группировка многочисленных нарушений политик и их связывание с обращениями.
Workflow-процесс – настройка задач workflow-процесса с необязательным утверждением для бизнес-процессов в Microsoft Dynamics AX.
Журнал утверждений – выход из финансовых журналов на основе определенных критериев.
Электронная подпись – выход из выбранных процессов, требуемых для наук о жизни.
Аудиторский след – просмотр связанных журналов и проводок в главной книге и отслеживание изменений в таблицах, содержащих электронную подпись, для которых необходим аудиторский след, чтобы соответствовать FDA-правилу 21 CFR Part 11.
Планирование и бюджет – управление ожидаемыми расходами.
Закрытие периода – управление ожидаемыми расходами.
Финансовая отчетность – анализ финансовой производительности.
Обработка проводок – просмотр проводок.
Устранение неполадок соответствия
Веб-часть «Список работ» пуста
Если веб-часть Список работ пуста, то оповещения еще не настроены и не назначены пользователям.
- Настройте оповещения или уведомления документооборота в клиенте Microsoft Dynamics AX.
В веб-части ключевых индикаторов риска (KRI) отображаются ошибки
Если в веб-части ключевых индикаторов риска (KRI) отображаются ошибки, это значит, что требуемый куб служб Службы Microsoft SQL Server Analysis Services или отчет служб Службы Microsoft SQL Server Reporting Services еще не развернуты.
- Разверните куб или отчет. Дополнительные сведения см. в руководстве по установке Microsoft Dynamics AX.